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上海证券交易所交易规则

财联社6日讯,上交所宣布关于修订《上海证券生意所生意规矩》的通知,修订主要触及收盘价发生方法的相干条目,对股票生意实施收盘集合竞价,基金、债券及债券回购的收盘价发生方法暂不调剂。采取竞价生意方法的,除本规矩另有规矩外,每个生意日的9:15至9:25为收盘集合竞价时间,9:30至11:30、13:00至14:57为延续竞价时间,14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

上海证券交易所交易规则

各市场参与人:

为合营收盘生意机制调剂,经中国证监会同意,上海证券生意所对《上海证券生意所风险警示板股票生意办理方法》(以下简称《办理方法》)第八条停止了修改,现予宣布,并将有关事项通知以下。

1、《办理方法》第八条第二款修改成:“风险警示股票盘中换手率到达或超越30%的,属于异常动摇,本所可以依据市场需求,对其实施盘中临时停牌,停牌时间继续至当日14:57。”

2、修改后的《办理方法》全文从新宣布,并自2018年8月20日起实施。

特此通知。

上海证券生意所

二〇一八年八月六日

上海证券生意所风险警示板股票生意办理方法

(2013年1月1日实施 2015年1月30日第一次修订 2017年6月28日第二次修订 2018年8月6日第三次修订)

第一条为了防范上海证券生意所(以下简称本所)上市公司股票的生意风险,保证上市公司退市制度的实在履行,保护投资者的正当好处,依据《上海证券生意所股票上市规矩》(以下简称《上市规矩》)《上海证券生意所生意规矩》(以下简称《生意规矩》)和《上海证券生意所会员办理规矩》(以下简称《会员办理规矩》),制订本方法。

第二条本所设立上市公司股票风险警示板(以下简称风险警示板)。依照本所《上市规矩》被实施风险警示的股票(以下简称风险警示股票)、被本所作出终止上市决定但处于退市整顿期还没有摘牌的股票(以下简称退市整顿股票),在该板停止的生意,实用本方法;本方法未作规矩的,实用本所其他有关规矩。

股票进入退市整顿期,其相干衍生种类可以同时进入风险警示板生意,具体事项由本所另行规矩,并报证监会同意。

第三条上市公司股票存不才列情况之一的,自被实施风险警示办法之日起,至该办法被撤消之日的前一生意日止,在风险警示板停止生意:

(一)被实施退市风险警示;

(二)因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示;

(三)因退市后从新上市被实施其他风险警示;

(四)因其他情况被实施其他风险警示。

出现前款第(一)项情况的,股票简称前冠以“*ST”标识,出现前款规矩的其他情况的,股票简称前冠以“ST”标识。

第四条退市整顿股票的简称前冠以“退市”标识,自退市整顿期末尾之日起,在风险警示板生意30个生意日,本所于该克日届满后5个生意日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。

退市整顿股票在风险警示板生意时代全天停牌的,停牌时代不计入前款规矩的30个退市整顿生意日。全天停牌的天数累计不得超越5个生意日。

第五条风险警示股票和退市整顿股票的生意信息自力于其他股票的生意信息,予以辨别提醒,会员应当对两类股票的生意信息予以响应自力显示。

第六条投资者生意风险警示股票和退市整顿股票,应当采取限价拜托方法。

第七条风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%,但A股前收盘价格低于0.1元人平易近币的,其涨跌幅限制为0.01元人平易近币,B股前收盘价格低于0.01美元的,其涨跌幅限制为0.001美元。

退市整顿股票价格的涨跌幅限制为10%,但A股前收盘价格低于0.05元人平易近币的,其涨跌幅限制为0.01元人平易近币,B股前收盘价格低于0.005美元的,其涨跌幅限制为0.001美元。

涨跌幅价格的计算公式为:涨幅价格=前收盘价格×(1+涨幅比例),跌幅价格=前收盘价格×(1-跌幅比例)。

第八条风险警示股票延续3个生意日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达±15%的,属于异常动摇,本所辨别通知布告该股票生意异常动摇时代累计买入、卖出金额十分的5家会员营业部的称号及其买入、卖出金额。

风险警示股票盘中换手率到达或超越30%的,属于异常动摇,本所可以依据市场需求,对其实施盘中临时停牌,停牌时间继续至当日14:57。

换手率的计算公式为:换手率=成交量÷当日实践流畅量。

第九条 暂停上市后恢复上市、退市后从新上市的股票,恢复上市或从新上市首日不设涨跌幅限制,当日盘中临时停牌事宜依照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规矩履行。

第十条投资者当日经过竞价生意和大年夜宗生意累计买入的单只风险警示股票,数量不得超越50万股。

投资者当日累计买入风险警示股票数量,依照该投资者以自己名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量吞并计算;投资者拜托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但还没有成交、也未撤消的数量之和,不得超越50万股。

会员应当采取有效办法,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量停止监控;发明客户背犯前两款规矩的,应当予以警示和避免,并及时向本所申报。

第十一条股票退市整顿时代,本所宣布其当日买入、卖出金额十分的5家会员证券营业部的称号及其各自的买入、卖出金额。

第十二条股票退市整顿时代生意不归入本所指数的计算,成交量计入当日市场成交总量。

第十三条团体投资者买入退市整顿股票的,应当具有2年以上的股票生意经历,且以自己名义开立的证券账户和资金账户内资产在恳求权限守旧前20个生意日日均(不含经过融资融券生意融入的证券和资金)在人平易近币50万元以上。

不契合以上规矩的团体投资者,仅可卖出已持有的退市整顿股票。

第十四条会员应当依据本方法请求对团体投资者参与退市整顿股票生意的恰当性停止慎重评价,不得接受不符适宜当性条件的投资者买入退市整顿股票的拜托。

投资者应当依据本方律例则的恰当性请求和自身风险接受才华,慎重决定可否参与退市整顿股票生意,不得以不符适宜当性条件为由拒绝承当退市整顿股票生意及交收义务。

第十五条 会员应当请求首次拜托买入风险警示股票或许退市整顿股票的客户,以书面或电子方法辨别签订《风险警示股票风险提醒书》和《退市整顿股票风险提醒书》。客户未签订《风险提醒书》的,会员不得接受其买入拜托。

会员应当于每个月15日之前将与客户签订《风险提醒书》的状况停止汇总并报送至本所。

第十六条 会员应当经过其营业场合、公司网站、生意系统等多种渠道,重点提醒风险警示股票、退市整顿股票的生意风险;关于退市整顿股票,还应当在每个生意日的开市前向客户提醒相干股票的残剩生意日等信息。

第十七条会员背犯本方法,本所将依据《会员办理规矩》及其他有关规矩,对其采取响应监管办法或许赐与规律嘉奖。

投资者背犯本方法,本所将依据《生意规矩》及其他有关规矩,对其采取响应监管办法或许赐与限制证券账户生意等规律嘉奖。

第十八条本方法经本所理事会经过,报中国证监会同意后掉效。

第十九条本方法由本所担负说明。

第二十条本方法自2018年8月20日起实施。


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